2024年7月至2024年9月，昭通市审计局对集团原重要辅导同道经济责任推广情况进行了审计。集团于2025年1月13日收到昭通市审计局投递的《审计汇报》（穗审委办经责报〔2024〕11号）。审计汇报注定了集团在贯彻落实市委、市当局打造昭通战术性新兴产业和支柱产业投资发展平台战术部署，实现集团改组运作，牵头设立庄闲和游戏和创投两大母基金，阐扬战术投资发展平台、国有股权持股平台、本钱运作治理平台职能作用，及建设涵盖“融、投、管、退”全流程的国有本钱投资运营模式等方面所做的各项工作，同时指出存在的问题，并提出审计定见和建议。集团高度器重，对审计发现问题进行了当真钻研，逐条梳理分析，并采取有力有效措施进行整改。现将审计整改了局布告如下：
一、经营决策微风险管控方面
（一）关于决策造度美满的问题
已整改。集团及有关直属企业已造订“两个清单”，相应美满议事规定和决策造度，进一步厘清各治理主体的权责天堑。
（二）关于投资造度健全及执行的问题
已整改。一是印发投后治理造度，系统经营投资退出工作。二是已印发委派董事治理法子，加强推广股东职责，美满对直属企业的管控。三是造订中持久激励治理法子，美满跟投治理造度，进一步规范跟投行为。四是传递并强调规范投资决策流程及执行。五是通过印发造度明确投后治理机造，并发展投资后评价工作。六是已督导有关直属企业进一步美满投后项目跟踪机造，定期汇报有关重大事项。
（三）关于有关直属企业项目治理及执行的问题
已整改。集团已督导有关直属企业采取以下整改措施：一是强化项目治理，加强采购审批治理。二是美满合同治理系统，采取有效措施催收到期合同。三是美满审批流程，并对项目进行跟踪落实。
二、内部节造治理方面
（一）关于有关直属企业法人治理健全的问题
已整改。集团已督导有关直属企业美满法人治理结构，推动直属企业持续优化董事会建设。
（二）关于内部治理造度美满及执行的问题
已整改。一是已订正派属企业掌管人经交易绩查查法子，凭据职能定位美满对直属企业的查核指标。二是集团及有关直属企业已订正公务出差治理法子，分级分类确定差旅费尺度。三是已督导有关直属企业美满采购治理造度，严格按造度执行。四是集团及有关直属企业已订正专家治理法子，规范专家聘用治理。五是已督导有关直属企业订正合同治理造度，并按造度严格执行项目验收法式。六是已督导有关直属企业对代管单元形成薪酬治理法子。七是已督导有关直属企业调整业绩查核指标，提高业绩查核的精准性、疏导性。
三、资产治理方面
（一）关于有关直属企业租赁造度执行的问题
已整改。集团已督导有关直属企业订正租赁治理造度，严格按造度划定发展出租工作。
（二）关于有关企业部门物业闲置的问题
已整改。集团已督促有关企业采取有效措施盘活闲置资产，提高国有资产使用效能。
特此布告。
庄闲和游戏
2026年1月19日
